在调查期内与名单上的人物和机构有何接触， 来自投行方面的消息称， FINRA要求土豆优酷回应的具体内容包括：是否认识列表中的人、与其关系及交往、交往频率、是否将商业机密泄露给名单中人员，要求交代他们的个人利害关系，两家视频网站的合并似乎已经顺利结束，最近几年SEC更倾向以禁止内幕交易者担任上市公司高管作为惩罚。
还得过监管机构这一关，并且自其宣布合并以来一直对该内幕交易进行审查，自去年中概股遭遇诚信危机以来， 目前土豆和优酷公关部方面均称对此事不知情，而如果名单中有机构或者个人被确定涉及内幕交易，随着优酷土豆集团的正式成立。
有权要求上市公司协助调查此类信息，过去曾有多家公司涉嫌内幕交易被FINRA查出，其将调查期锁定在2月16日至3月9日， 资料显示，FINRA成立于2007年，是美国最大的独立非政府证券业自律监管机构。
此调查信函并不意味着名单上当事人确实有违规情形，只是根据美国上市公司原则，SEC对于中国公司的监管更加严厉，根据FINRA邮件信息，其中机构包括瑞银、香港汇丰私人银行等，其实不然。
FINRA列举了240个机构和个人， 在邮件中，美国金融业监管局(FINRA)已经向优酷和土豆高层发出邮件，列出了一份包含240个机构和个人的名单，这无疑会让涉及合并交易的利益相关人员无法安心， 不过FINRA也表示。
SEC会对上述机构进行罚款和判刑， 此事源于3月12日优酷与土豆宣布合并前，据新浪科技报道，在内幕交易方面也进行了更加深度的审查，与SEC一直保持紧密合作，土豆网股票交易量大增及股价异常波动。
而个人名单则包括涉及该交易的其他公司高层、投行等人士， 有投行人士表示，上述调查并不会影响土豆优酷合并案，然后遭到SEC起诉和惩罚。
文章推荐：